证监会发布证券期货违法行为行政处罚办法

7月15日，证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》号公告，自发布之日起施行。《处罚办法》主要包括明确立案程序和执法权限，规范侦查取证行为，完善侦查审判机制，明确执行衔接程序。

《处罚办法》共有41篇文章。主要内容包括：一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索，符合相关条件的，应当立案。为确保行政处罚依法顺利实施，进一步明确和细化了执法权限和措施，包括执行冻结、查封、扣押、查封、限制出境、限制交易等措施，要求相关主体提交文件材料，以及不配合调查的情况和后果。二是规范调查取证。进一步明确物证、书证、当事人陈述、电子数据等主要类型证据的调查取证标准和要求，规范案件调查取证。它规定了特定情况下的证据转换和委托中介机构提供专业支持。三是完善调查审查机制。中国证监会设立行政处罚委员会，对依法移交的案件提出审理意见并进行法律审查。

根据《行政处罚法》的授权，行政处罚决定应当自立案之日起一年内作出。如遇特殊情况，经单位负责人批准，可以延长，每次延长不得超过六个月。四是落实行政执法“三项制度”。通过文字记录等形式记录、归档执法全过程，对容易引发纠纷的执法过程进行声像记录；行政处罚决定作出前，应当依法进行法制审查；行政处罚决定应当按照政府信息公开的规定公开。五是加强当事人权利保护和执法人员监督。行政处罚决定作出前，应当向当事人送达行政处罚书面通知，依法保障当事人陈述、申辩、听证和阅卷的权利。执法人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得滥用职权或者利用职务便利牟取不正当利益。

《处罚办法》还定义了执行收敛的程序。根据《行政处罚法》、《处罚办法》结合执法实际，规定证监会及其派出机构在行政处罚过程中发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依法及时将案件移送司法机关；司法机关不追究刑事责任或者依法免予刑事处罚，但应当给予行政处罚的，中国证监会及其派出机构应当依法作出行政处罚决定。

证监会指出，下一步将认真贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》号文件，进一步规范执法行为，提高执法效率，落实《证券法》、《行政处罚法》号文件规定，依法从严打击各类证券期货违法行为，切实加大对重大违法案件的查处力度，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的基础