聚焦ESG沪深交易所 为绿色低碳经济高质量发展而奋斗

“双碳”战略积极实施，环境资源、社会责任和公司治理(ESG)受到广泛关注。8月26日，上交所总经理蔡建春、深交所总经理沙岩在首届ESG全球领袖峰会上发表主旨演讲，支持绿色低碳经济高质量发展。

交流发挥着重要作用

做好“二氧化碳峰值排放和碳中和”工作，已被列为“十四五”开局之年的重点任务。沙岩表示，在此背景下，推动经济社会发展全面绿色转型，更好地服务生态优先、绿色低碳高质量发展，资本市场责无旁贷、大有可为，普及和深化ESG投资理念也成为资本市场改革发展的重要方面。

蔡建春认为，交易所连接投资者、上市公司和中介机构，在ESG生态链中发挥重要作用。近年来，在全球高度重视ESG理念的背景下，交易所积极成为这一理念的践行者、贡献者和引领者，主要体现在加强ESG信息披露、丰富ESG投资产品、参与ESG国际标准制定、培育ESG投资者、率先践行可持续发展理念等方面。

根据联合国可持续交易所倡议(UN SSE)的统计，全球已有26家证券交易所要求强制性披露ESG信息，更多交易所正在积极鼓励自愿披露。60家证券交易所专门发布了ESG报告指引，积极引导发行人披露ESG信息，不少交易所计划发布ESG披露指引。

蔡建春表示，随着全球机构投资者逐渐将ESG概念纳入投资策略，交易所行业也积极部署和丰富ESG投资产品，为ESG投资提供便利。目前，全球已有42家证券交易所建立了与ESG相关的债券板块，其类别已从传统的绿色债券扩展到可持续发展债券、社会债券等创新品种。ESG指数和指数跟踪ETF也成为众多证券交易所大力发展的投资品种。

引导市场“绿色发展”，取得积极成效

沪深交易所较早开展环境信息披露和绿色指数编制，采取了一系列措施引导市场“绿色发展”，至今取得积极成效。

蔡建春介绍，在支持绿色企业和项目融资方面，近三年，共有38家新能源、节能环保企业在上交所上市，IPO融资总额达374亿元。试点以来，上海证券交易所累计发行绿色公司债券237只，绿色资产支持证券290只，发行规模3100亿元。

沙岩表示，目前深圳从事绿色产业的上市公司超过260家，累计股权融资超过7900亿元，总市值超过6.9万亿元，占深圳上市公司总市值的18%，涵盖新能源材料、新能源汽车、节能环保等行业。深圳已发行绿色公司债券56只，规模428亿元，绿色and 16只，规模198亿元。

沪深交易所不断完善ESG信息披露的相关要求。经过多年努力，沪深两市上市公司ESG信息披露质量显著提升。

2020年，所有科创板公司和近900家沪市主板公司在年报中披露了履行社会责任、加强环境保护等相关信息，约占沪市股份公司总数的60%；已有600多家沪市股份公司发布社会责任报告，披露比例约为33%。

2020年年报显示，深圳有2200多家公司披露了社会责任业绩，近800家c

“目前，上交所正与上海环境能源交易所、中国证券指数公司合作，共同编制基于国内a股上市公司的‘碳中和’投资指数，并基于该指数开发ETF产品。”蔡建春透露，上交所未来将进一步加强绿色指数发展，鼓励资产管理机构设立产品跟踪绿色证券指数。研究探索基于碳排放权和排污权的相关衍生品，为投资者管理投资风险提供市场化工具。同时，加强绿色投资者培育，合理引导投资者投资上交所“双碳”产品。

沙岩表示，下一步，深交所将加大直接融资支持力度，丰富绿色金融产品，提升绿色金融服务质量和效率，助力产业绿色转型升级，实现绿色低碳经济高质量发展。

“深交所将构建多元化、普惠性的固定收益市场，持续推进国内绿色债券标准统一，大力发展碳中和专项债券等绿色债券，持续推进知识产权、基础设施公募REITs、资产证券化等领域绿色产品创新。创新推出可持续发展挂钩债券、转型债券等新产品，加快培育专业化绿色债券投资机构。”沙岩表示，深交所将推动“二氧化碳峰值排放、碳中和”主题指数研发和指数产品体系建设，推动碳中和系列基金产品和ESG指数ETF在深市落地，为可持续发展提供良好的投资标的。