证监会要求证券公司做到“五个坚持”

证监会要求证券公司做到“五个坚持”

健全与注册制改革相适应的能力体系建设 提升投行全链条业务能力

中国证监会副主席李超8月28日在中国证券业协会成立30周年座谈会上的讲话中指出，“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，特别是资本市场和证券业发展的主题。对于行业协会的发展，李超提出了“五个坚持”:坚持回归本源、坚守底线、坚持稳定深远、坚持固本培元、坚守使命。他强调，证券发行注册制改革是资本市场基本制度的重大变革。证券公司要聚焦主业，完善与注册制改革相适应的能力体系建设，围绕保荐、定价、承销三大核心提升投行全链条业务能力和执业质量。

具体来说，一是坚持回归本源，增强服务实体经济的能力。证券业作为连接实体经济和资本市场的核心中介，要始终坚持服务实体经济的根本宗旨，从服务实体经济的实践中汲取不竭动力。30年来，证券行业在服务实体经济、助力国企改革、对外开放和脱贫攻坚中发挥了重要作用，肩负着应有的社会责任。进入新发展阶段、构建新发展格局、贯彻新发展理念、全面实施注册制改革、提高直接融资比重等目标任务，对证券业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感和责任感，从国家大局出发，勇于担当，深化金融供给侧结构性改革，为实体经济提供更优质、更高效的服务。

二是坚守底线，强化合规风险管控意识和执行力。证券经营机构要把合规风险管控摆在突出位置，全面提升合规风险管控能力，有效防范化解风险。李超表示，近日，中国证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》号文，并启动了完善证券期货基金经营机构治理的专项工作。希望各证券公司高度重视，认真查漏补缺，充分发挥中介机构“守门人”作用，努力完善公司治理，为行业高质量发展奠定坚实基础。

三是坚持稳中求远，加强行业文化和声誉建设。行业文化建设是一项长期的事业，需要从小事做起，不懈努力，长期做出成绩。协会要继续充分发挥组织引导作用，贯彻新发展理念，推进中国特色产业文化建设。进一步加强行业职业声誉建设，发挥声誉激励约束作用，督促行业机构珍惜职业声誉，加强声誉风险管理，自觉维护行业职业声誉，推动行业持续提升声誉资本“软实力”。

四是坚持固本强基，着力提升专业服务能力。证券发行注册制改革是资本市场基本制度的重大变革。证券公司要聚焦主业，完善与注册制改革相适应的能力体系建设，加快从渠道和被动管理向专业和主动管理过渡，围绕保荐、定价、承销等核心提升投行全链条业务能力和执业质量。在内功上下功夫，锤炼管理水平，提升合规和风险管控能力，打造高水平、专业化的团队。

下一阶段，协会要坚持自律管理和行政监管的差异化定位，突出自律规则和业务规范的正面清单属性，发挥自律的前瞻性引导和预防性规制作用，注重构建市场化自律、道德约束、信用约束和声誉约束，通过树立标准、作出评价和设置示范、守正创新、配合行政监管等方式，引导证券公司合规展业，形成行政监管的传导、细化和补充。

李超表示，协会要动员和组织行业机构研究推进高质量发展规划，不断提高自律服务的传导效率，推动中介机构通过市场化法律手段回归职责，提升服务实体经济的能力，助力资本市场发挥举足轻重的作用。引导行业积极履行社会责任，推进中国特色行业文化建设，为行业营造规范、有序、有活力、有韧性的发展生态，推动行业高质量发展。