“全链条”打击证券犯罪！上海市检察院发布24条措施

8月31日电 据“沪检”微信号消息，近日，上海市人民检察院发布《上海检察机关关于依法从严打击证券违法犯罪活动的实施方案》号文(以下简称《实施方案》号文)，提出全面提高打击、预防、监督、管理一体化成效的24条措施。大力推进案件办理职业化，以促进资本市场司法体系建设，维护投资者合法权益，切实防范化解重大金融风险。

(图片来自CFP)

严打击：坚持“同步审查”“一案双查”

2016年至今年7月底，上海检察机关共受理证券期货犯罪案件62件102人，批准逮捕案件53件79人，受理审查起诉案件99件221人，立案起诉案件67件135人，其中包括首例季报虚假披露重要信息案、首例虚假申报操纵证券市场案、首例滥用高频交易操纵期货市场案。选取4个案例作为最高检指导案例和典型案例。

检察机关系统梳理案件特点，加强总结，以提高打击的针对性和实效性。如证券期货犯罪类型不断多样化，主体从上市公司发行人、董事、监事、高级管理人员延伸至中介机构。刑事领域呈现跨境证券犯罪趋势，非现场犯罪与现场犯罪“交织”态势，证券犯罪黑灰色“产业链”初露端倪，证券市场从业人员犯罪屡禁不止。

针对这些特点，《实施方案》强调了加强刑事处罚的必要性。在量刑方面，检察机关应提出量刑建议，严格控制缓刑适用，依法加大罚款等经济制裁力度，推动证券从业人员适用“禁止执业”，切实增加违法犯罪成本。打击范围方面，着力落实证券犯罪案件与洗钱犯罪“同步审查”工作机制；依法穿透审查，加大对证券发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的问责力度，实现资本市场“追第一恶”的精准打击；坚持“一案双查”，依法严惩中介机构提供虚假证明文件、出具严重失实证明文件等犯罪，进一步加强“全链条”打击力度，全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求。

重监督：推动与行政执法数据定期互通

上海市检察院在办理多起欺诈发行私募债券案件时，发现注册会计师严重不负责任，失去了“市场守门人”的角色，遂通过去年最高检向中国注册会计师协会发出加强会计师行业监管的检察建议。根据检察建议，中国注册会计师协会积极采取措施，加强对中介机构责任重要性的教育，完善注册会计师职业标准体系，加强法律知识培训和职业道德教育，研究完善会计师事务所质量管理相关标准。

上海检察院还加强了行政执法与刑事司法的衔接。市检察院与上海证监局签订《合作备忘录》，建立了信息共享、打击证券期货犯罪合作、专题研究合作、人才交流等多项长效合作机制。认真落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》，完善行政执法与刑事司法衔接机制，将进一步促进检察干部与证券监管干部双向沟通，每季度交流行政执法与刑事司法情况和数据，联合发布典型案例。

目前证券期货犯罪手段越来越隐蔽，案件侦破难度越来越大。一方面，实施证券犯罪的主体多为高智商、高学历的专业人士，反侦查能力强；另一方面，证券交易过程的电子化和网络技术的广泛应用，促进了证券期货犯罪的泛滥。

为此，上海检察机关大力推进证券犯罪办案专业化。2019年9月，市检察院整合全市检察业务精英，组建了跨检察院、跨层级的上海证券期货金融检察专业核心团队。直接办理和指导一批重大疑难复杂案件，分析研究金融市场运行监管新问题，起草新的证券期货案件规范性文件，推动案件办理规范统一，加强法治宣传，为证券、基金从业人员解读法律政策，普及中小投资者风险防范意识和法律意识。去年11月，在市检察院第一分院成立的全国证券期货犯罪办案基地揭牌成立。围绕建设专业化办案队伍、建设专业检察官联席会议、培养理论研究团队、建设外部脑会诊专家库等目标，充分发挥办案基地功能，强化上海办理证券犯罪经验，为打击证券犯罪、防范金融风险提供有力支撑，为上海国际金融中心建设保驾护航。

《实施方案》进一步提出，支持分局、基层检察院根据各院实际情况，组建分工更加细化的专业化办案队伍，打造全方位的专业化办案队伍体系，培养一批在我国证券期货犯罪办案领域具有影响力的领军人才。同时，充分发挥检察院跨行政区划的职能优势，由市检察院第三分院集中管理市涉科创板证券犯罪案件，履行涉科创板民事诉讼、行政诉讼案件的检察监督职能。积极探索三分院与上海金融法院的审判监督机制创新，依法保障涉科创板各类市场主体向检察机关申请诉讼监督的权利。