联储证券合规风控问题暴露：被出具警示函，多起诉讼缠身

9月14日消息 上半年业绩大幅下滑的联储证券，近期在业务执行和合规风控方面也暴露出一定问题。由于未严格履行募集资金监督义务，该公司被四川证监局出具警示函。

近日，与联储证券相关的一项诉讼案也迎来二审宣判。二审法院判决联储证券赔偿原告损失约737.30万元。

近期收到四川证监局警示函

四川证监局官网显示，联储证券作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，不符合2022年《公司债券受托管理人执业行为准则》第十五条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六条规定。

依据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条的规定，四川证监局决定对联储证券出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对此，联储证券于9月13日发布公告称，公司收到警示函后高度重视，积极落实整改要求，目前已制定相应的整改计划，进一步完善债券受托管理工作。公司将以此为戒，举一反三，持续优化内部控制机制和债券业务流程，切实履行勤勉尽责义务，坚守合规审慎经营底线。

联储证券还在公告中指出，“21达州D1”公司债券已于2022年7月22日如期兑付本息，未对债券投资人利益造成损害。

联储证券还提到，此次收到警示函不会对公司经营、财务状况以及偿债能力产生重大不利影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额还本付息，未发生违约情况。

公开信息显示，联储证券成立于2001年，是一家全牌照综合性证券公司，公司注册地山东省青岛市，注册资本32.3981亿元，净资产78.43亿元。

旗下资管计划相关诉讼案近期又有新进展

除了被监管机构出具警示函外，联储证券还有多起诉讼缠身。

近期，徐家进起诉联储证券一案二审判决已出炉，联储证券需赔偿徐家进损失约737.30万元。

据联储证券此前公告，因宏图高科违约，公司未能按资管合同约定兑付，自然人徐家进将公司诉至浦东法院，诉请公司向其偿还投资款本金1500万、利息及与本案诉讼相关的合理费用。

2021年7月，联储证券收到浦东法院送达的一审判决书。因徐家进不服一审判决，提起上诉。

2022年8月31日，该案二审也已正式宣判。据上海市高级人民法院官网，二审法院判决联储证券于判决生效之日起十日内赔偿徐家进损失约737.30万元。

今年8月24日，联储证券还公告了另一项资管计划暴雷相关诉讼的进展。

公告显示，2017年，投资者欧阳女士认购联储证券发行的聚诚15号集合资管计划，投资本金400万。该资管计划全部资金认购“昆仑信托·联储东方金钰集合资金信托计划”份额。

后因信托计划项下债务人违约，公司无法向投资者进行兑付，欧阳玉玲诉至上海市浦东新 区人民法院，诉请公司向其偿还投资款本金、投资收益，并支付本案律师费、诉讼费、律师差旅费等。

2022年1月5日，公司收到浦东法院一审判决书，判决公司赔偿欧阳玉玲投资本金的30%，即120万元。

一审判决作出后，欧阳玉玲提起上诉。2022年8月15日，公司收到上海金融法院送达的二审判决书，认为一审判决认定事实清楚，适用法律正确，审理程序合法，判决：驳回上诉，维持原判。

上半年由盈转亏

今年上半年，联储证券的业绩表现也整体不佳。

营收方面，今年上半年，联储证券实现营业总收入为2.42亿元，与去年同期的4.29亿元相比同比下降超43%。

利润方面，该公司上半年亏损8971万元，而去年同期为盈利416.8万元。

自营业务收入大降是联储证券业绩下滑的重要原因之一。据《联储证券有限公司公司债券2022年中期报告》，2020年度、2021年度和2022年上半年度，联储证券自营业务收入分别为4.4亿元、4.61亿元、和1.56亿元。

联储证券在公告中指出，证券自营业务面临的风险主要是证券市场的系统性风险和投资决策不当的风险。公司不断提高研究实力，强化资产池的筛选机制，一定程度上控制了证券自营业务的风险，但仍然无法避免证券市场低迷的系统性风险。

值得注意的是，虽然业绩表现不太理想，但联储证券上半年在增强资本实力方面获得了一定成果。

2021年12月至2022年6月，联储证券先后获青品岛全球财富中心开发建设有限公司、青岛巨峰科技创业投资有限公司、山东寿光金鑫投资发展控股集团有限公司增资16.5亿元、3.5亿元、2亿元，合计募集资金22亿元。增资后，公司注册资本由25.731亿元增至32.3981亿元，净资产由约57亿元增至近80亿元。

联储证券在公告中指出，这一资本实力，将联储证券送入中游地位，自身实力的增强，有利于公司生产经营、财务状况和偿债能力的进一步改善。